一、法律
证券法
反洗钱法
二、部门规章及规范性文件 · 21
金融机构客户身份识别和客户身份识别资料及交易记录保存管理办法
证券账户业务指南
证券经纪人管理暂行规定
证券公司投资者权益保护工作规范
证券基金经营机构信息技术管理办法
证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法
证券经营机构投资者适当性管理实施指引
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
证券发行与承销管理办法
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则
创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券发行上市保荐业务管理办法
金融控股公司监督管理试行办法（中国人民银行令〔2020〕第4号）
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）
三、国家及行业标准
个人金融信息保护技术规范
金融数据安全 数据安全分级指南
证券期货业数据分类分级指引